質檢總局特種設備局關于2015年度特種設備行政許可監督抽查、行政處罰等有關情況的通報
質檢(jian)特函(han)〔2015〕75號
各省、自治區、直轄市質量技術監督局（市場監督管理部門），
有關單位：
為加強對特種設備獲證單位和授權機構的監督，督促其持續滿足許可或授權條件，強化鑒定評審的把關作用，根據《特種設備安全法》《行政許可法》和《特種設備安全監察條例》的有關規定，2015年我局組織對140家獲證生產單位、檢驗檢測機構和授權的鍋爐能效測試機構、鑒定評審機構進行了監督抽查，對不再符合許可或授權條件的、嚴重違反相關法規的單位和機構進行了處理。現將2015年監督抽查、行政處罰等有關情況通報如下：
一、監督抽查方式
（一）獲證或授權后監督抽查
獲證或授權后監督抽查是以質量體系運行、工作(產品)質量以及資源條件為重點，對獲證生產單位、檢驗檢測機構和授權的鍋爐能效測試機構、鑒定評審機構的監督抽查。
（二）評審后發證前監督抽查
評審后發證前監督抽查（以下簡稱過程監督抽查）是以鑒定評審工作質量為重點，對申請特種設備行政許可的單位，在評審后、發證前進行的監督抽查。
二、對生產單位的監督抽查情況
此次共監督抽查生產單位69家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位10家、低溫絕熱氣瓶制造單位14家、爆破片制造單位5家、電梯制造單位12家、場（廠）內專用機動車輛制造單位9家、大型游樂設施制造單位9家。
特種設備生產單位抽查的主要內容為單位是否持續符合許可條件、產品質量是否符合安全技術規范及相關標準的要求，重點對單位資源條件的變化情況、質量保證體系的運行情況、產品質量控制情況等進行了檢查。
從抽查結果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規、安全技術規范及相關標準的要求從事特種設備生產活動，產品質量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質量保證體系執行不到位，產品質量安全性能下降，不能繼續滿足安全技術規范的要求。抽查中發現的主要問題如下：
（一）鍋爐壓力容器生產單位
此次抽查重點選取了小型鍋爐和移動式壓力容器制造單位作為抽查對象。
1．資源條件方面
部分單位的無損檢測人員數量不能持續滿足《鍋爐壓力容器制造許可條件》的要求；承壓和非承壓材料、合格區和不合格區、不銹鋼與碳鋼材料未分區管理。
2．質量保證體系建立和實施方面
部分單位沒有根據法規標準變化情況及時修訂質量體系文件；缺少質量目標考核記錄；未實施內審或未及時整改內審查中發現的問題；缺少對材料、無損檢測、熱處理等分包方的評價；對生產設備及檢測工具的日常管理不規范，存在缺少使用維保記錄、計量器具未檢定或超期未檢等問題。
3．產品質量方面
部分單位產品所選用的焊接工藝評定不能覆蓋實際產品的焊縫；出廠資料不符合相關安全技術規范要求，存在未向用戶提供安全附件合格證明、使用維護說明書缺少對安全保護裝置配置情況說明等問題。
（二） 氣瓶和爆破片生產單位
1．資源條件
部分爆破片制造單位缺少真空熱處理設備、疲勞試驗設備、密封性試驗等設備，爆破片試驗裝置缺少壓力自動記錄功能；部分低溫絕熱氣瓶制造單位未記錄絕熱材料包扎環境溫濕度，部分抽真空設備以及纏繞設備未及時維護保養，材料堆放不規范，部分材料未有可溯源標識；部分單位存在檔案室未封閉管理、焊工聘用記錄不完整、壓力表超過校驗有效期、流量計未定期校準、不具備力學性能實驗與化學成分分析條件、未簽訂分包協議等問題。
2．質量保證體系建立和實施方面
部分單位工藝文件、記錄表格不完善；部分低溫絕熱氣瓶制造單位未嚴格執行《氣瓶安全技術監察規程》中關于氣瓶批量的規定；存在材料責任人員未在外購內膽封頭材料復驗報告簽字確認、理化試驗（分包）報告上無責任人員簽字、質檢員未在制造過程流轉控制卡簽字等問題；內膽縱縫的焊接工藝評定、工藝守則、工藝卡片與施焊記錄的電流和電壓值不一致；缺少氣壓試驗、氣密性試驗記錄。
3．產品質量方面
部分爆破片制造單位缺少爆破片預拱成形、刻槽、檢漏等控制記錄，產品合格證未標注爆破壓力和爆破壓力允差；部分低溫絕熱氣瓶制造單位靜態蒸發率測試過程中環境溫度記錄不完整，缺少瓶閥復驗報告；部分監檢人員未在監檢項目相關見證材料上簽字確認。
（三）機電類特種設備制造單位
1．資源條件方面
部分單位資源條件不能持續滿足許可條件要求，專業技術人員和作業人員配備不足、檔案管理不規范；部分單位的許可資源條件發生了重大變化，未能持續保持體系有效運轉等情況。
2．質量保證體系建立和實施方面
部分單位的質量控制系統責任人員的任命缺失或不規范，存在一人兼任多項責任人，且為非專業工程技術人員等問題；組織機構混亂，關鍵崗位人員調整后職責不清；未進行有效的內審；缺少焊接工藝評定；部分設計文件、工藝文件等未按程序文件的要求進行簽字、發放和回收。
3．產品或工作質量方面
部分單位存在設計文件、工藝文件不規范，資料管理混亂等問題；在進廠檢驗、重要結構件制造過程管理中存在漏洞；焊材庫管理不規范；缺少焊材發放及回收記錄等；未進行客戶回訪工作。
三、節能法規標準執行情況抽查
此次共抽查鍋爐能效測試機構10家，抽查中發現的主要問題如下：
（一）資源條件方面
部分機構缺少測試設備，如燃料分析設備、飛灰取樣器等；持證人數不滿足要求；壓力表等儀表不滿足試驗要求；制樣機放置不規范，與馬弗爐、烘干箱放在同一房間，且室內缺少煙氣、粉塵排放設施。
（二）質量保證體系建立和實施方面
部分機構質量管理體系建立不全，存在未建立鍋爐能效測試安全管理體系或安全管理程序文件等問題；鍋爐能效測試作業指導文件內容不全，如缺少取樣方法等；報告格式未采用國家平臺統一格式；儀器檢定（校準）項目不全或未校準（檢測）；工業鍋爐能效測試工藝中未對測量溫度、壓力的儀表等進行規定；缺少儀器操作規程、核查規程或使用記錄；未編制樣品控制程序；存檔資料不全，如缺少燃料化驗單、測試大綱。
（三）測試或工作質量方面
部分機構煤和爐渣的取樣及縮分不規范，如取樣煤放在有積水的地面上；測試開始和結束時未對鍋爐水位計進行水位標記；測試記錄不規范，存在給水流量未記錄累計流量、無測點布置圖、低位發熱量檢測的兩次平行樣偏差過大、無審核人員簽字、原始記錄有遺漏、數據記錄不齊全等問題；報告中無檢測標準、檢測設備的說明。
四、對檢驗檢測機構的監督抽查情況
此次共抽查特種設備檢驗檢測機構30家，抽查中發現的主要問題如下：
（一）資源條件方面。
部分機構檢測人員未持證或持證人員未注冊；配備的法規、安全技術規范和標準不齊全；未配備必要的檢測試塊等檢測用輔助器材。
（二）質量保證體系建立和實施方面
部分機構的質量管理體系文件未審批；未明確關鍵崗位人員的職責，或職責與實際工作不一致；未有關鍵崗位人員的任命文件；未提供X射線探傷機曝光曲線；使用的無損檢測設備無狀態標識。
（三）檢驗檢測工作質量方面
部分機構未嚴格按照檢驗規程實施檢驗；檢測原始記錄缺少必要的檢測信息或檢測信息填寫不完整；未針對檢測對象的特點編制有針對性的檢測工藝；存在檢測記錄代簽現象；檢驗報告出具日期超期。
五、對鑒定評審機構的抽查情況
此次共抽查鑒定評審機構10家，抽查中發現的主要問題如下：
（一）資源條件方面
部分機構未對外聘人員實施有效的日常管理和培訓；部分評審工作管理人員不熟悉質量體系方面標準、文件。
（二）質量保證體系建立和實施方面
部分機構未制定鑒定評審指南、文件控制程序等程序文件；質量管理缺少監督或流于形式，存在工作記錄缺少編號、缺少簽字、缺少項目等問題。
（三）鑒定評審工作質量
部分機構未對部分整改項目進行確認；鑒定評審工作記錄不全或內容不詳細；評審結論的依據不夠充分；評審報告中設備級別劃分錯誤；沒有按照約定時間進行評審。
六、過程監督抽查情況
此次過程監督抽查主要涉及15家鑒定評審機構鑒定評審的21家申請單位。此次監督抽查對鑒定評審機構工作質量、工作程序和申請單位鑒定評審中提出問題的整改落實情況逐一進行檢查，檢查的見證材料均屬評審時曾檢查的相關資料；對于有投訴舉報的申請許可單位，檢查的見證材料為舉報信提及的內容。抽查中發現的主要問題如下：
（一）申請單位存在的問題
部分單位體系管理人員資格、職稱不齊全；質量體系質保師、技術負責人、體系責任人等任命文件不全或職責不明確；體系文件中缺少部分作業指導書或重要控制要素；見證資料記錄簽字不齊全；缺少儀器設備臺賬；新法規和標準宣貫不及時。
（二）鑒定評審機構存在的問題
部分機構的評審結論不符合《壓力容器壓力管道設計許可規則》的規定；未明確整改確認方式；存在不符合項目整改不到位、整改見證封閉不嚴謹等問題。
七、對存在問題單位的處理意見
（一）依法對昆明長城電梯廠、黑龍江三洋電梯有限公司、徐州八方安全設備有限公司、上海朗晏安全系統設備有限公司、撫順石油機械有限責任公司、遼寧寰球工程檢測有限公司及相關人員進行處理。
（二）依法注銷嘉興賽安富低溫裝備科技有限公司、慈溪市志軍車業有限公司、廣東陸地方舟新能源電動車輛有限公司相應的特種設備生產單位許可證書。
（三）對中山市樂奇金鷹游藝機制造有限公司、哈爾濱中兆迪康電梯制造有限公司、云南信達富士電梯制造有限公司、云南富士電梯制造有限公司、太康縣向群鍋爐有限公司、諸城市良工機械制造有限公司、日照云天節能設備有限公司、遼寧大榆氣體有限公司、唐山亞特專用汽車有限公司、EKC工業（天津）有限公司、吉林省特種設備監督檢驗中心、長春特種設備檢測研究院、吉林省中吉特種設備檢驗檢測有限公司、江蘇智邦安全技術有限公司、武漢三聯特種技術股份有限公司、盤錦遼河華宇無損檢測有限公司、山西科視檢測股份有限公司、天津誠信達金屬檢測技術有限公司、中國有色金屬建設協會、水電水利部水工金屬結構質量檢驗測試中心提出通報批評，相關省級質量技術監督部門應將上述單位列為重點監管對象，加大抽查力度。
（四）2015年4月6日，福建省漳州古雷騰龍芳烴（漳州）有限公司的二甲苯裝置發生加熱爐爆炸起火。經事故組調查，中石化第四建設公司在福建古雷壓力管道安裝施工項目中，隱瞞將項目分包給揚州市揚子工業設備安裝有限公司的情況。該公司質量保證體系沒有有效運行，質檢員對管道焊接質量把關不嚴，工程中存在管道未焊透等問題。該項目的監檢機構福建省鍋爐壓力容器檢驗研究院對施工、檢測單位違法違規行為失察。因此，對中石化第四建設公司、福建省鍋爐壓力容器檢驗研究院給予通報批評。
八、下一步的工作要求
（一）上述被通報的生產單位、檢驗檢測機構和鑒定評審機構，應舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題，制定切實有效的整改措施，全面進行整改和消除安全隱患，并將整改情況報我局；所有被抽查的單位應對監督抽查備忘錄中的不符合項目進行整改，換證鑒定評審時，將作為重點檢查內容。
（二）生產單位抽查中發現的部分問題暴露出相關檢驗檢測機構和鑒定評審機構工作不到位，工作人員缺乏責任心。相關檢驗檢測機構和鑒定評審機構應對照檢查，及時梳理和整改發現的問題，引以為戒，嚴格按照法律法規和相關安全技術規范的要求開展檢驗檢測和鑒定評審工作。
（三）各省級質量技術監督部門要加強源頭監管，加大轄區內獲證生產單位的監督抽查和檢驗檢測機構的監督管理，嚴肅查處違法違規行為；配合總局依法實施對本次監督抽查中發現嚴重問題單位的行政處罰。各級質量技術監督部門應根據職責分工，依法對上述存在問題的生產單位、檢驗檢測機構的整改情況進行監督檢查。
（四）各特種設備獲證單位、授權機構應對照監督抽查發現的問題，全面進行自查自糾，不斷提升特種設備產品質量、工作水平。
九、行政處罰情況通報
一、青島豪維爾檢測工程有限責任公司在申請行政許可過程中提供虛假材料，我局依法對該單位做出行政處罰，撤銷了該單位的特種設備檢驗檢測機構核準證。
二、寬城升華壓力容器制造有限責任公司違規生產氣瓶，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停了該單位液化石油氣瓶制造許可6個月。
附件：1．
2．
3．
4．
